Методические рекомендации по внутреннему анализу коррупционных рисков в деятельности государственных органов, организаций и субъектов квазигосударственного сектора 

1. Общие положения

1. Настоящие Методические рекомендации по внутреннему анализу коррупционных рисков в деятельности государственных органов (далее – Методические рекомендации) определяют принципы, направления, порядок организации и проведения внутреннего анализа коррупционных рисков.
2. Целью Методических рекомендаций является обеспечение единых  подходов при проведении внутреннего анализа коррупционных рисков государственными органами, организациями и субъектами квазигосударственного сектора.
3. Принципами проведения анализа коррупционных рисков являются:

1. законность;
2. объективность;
3. всесторонность;
4. транспарентность.

2. Решение о проведении анализа коррупционных рисков

4. Основанием для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков является решение первого руководителя государственного органа, организации и субъекта квазигосударственного сектора, в случае его отсутствия - лица, исполняющего его обязанности.

При этом под, первыми руководителями государственного органа понимаются руководители центрального государственного органа и его ведомства.

5. В случае принятия решения руководителем центрального государственного органа о проведении внутреннего анализа коррупционных рисков во всей системе государственного органа составляется соответствующий план проведения внутреннего анализа коррупционных рисков с указанием его структурных и территориальных подразделений, подведомственных организаций и конкретных сроков проведения анализа в каждом из них.

В случае принятия решения о проведении внутреннего анализа коррупционных рисков руководителем ведомства центрального государственного органа информация о принятии данного решения, а также результаты проведенного анализа направляются в центральный государственный орган.

6. Центральный государственный орган осуществляет координацию работы по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности его территориальных подразделений, ведомств и их территориальных подразделений, а также сбор отчетных данных и обобщение информации по его итогам.

Акиматы областей, города республиканского значения и столицы, районов, городов областного значения осуществляют координацию работы по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности местных исполнительных органов, а также сбор отчетных данных и обобщение информации по их итогам.

7. Решение о проведении внутреннего анализа коррупционных рисков оформляется приказом и содержит следующую информацию, предусмотренную пунктом 6 Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Министра по делам государственной службы Республики Казахстан от 29 декабря 2015 года № 18 (далее – Правила):

1) направления внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности структурного подразделения, ведомства, подведомственной организации, территориального и приравненного к нему подразделения субъекта внутреннего анализа коррупционных рисков;     

2) о структурном подразделении, должностном лице (должностных лицах) или персональном составе рабочей группы, которая проводит внутренний анализ коррупционных рисков;

3) период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков.

8. По решению руководителя государственного органа может создаваться рабочая группа либо определяется должностное лицо, ответственное за проведение внутреннего анализа коррупционных рисков.  

9. Для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков



в деятельности территориальных подразделений государственного органа или его ведомства в рабочую группу, при необходимости, включаются служащие структурных подразделений центрального аппарата, ведомства или других территориальных подразделений. Служащие центрального аппарата, включенные в состав рабочей группы, могут осуществлять внутренний анализ с выездом на место его проведения.       

3. Направления и критерии анализа коррупционных рисков

10.  Внутренний анализ коррупционных рисков осуществляется по следующим направлениям:

1) выявление коррупционных рисков в законодательстве, регулирующем деятельность объекта внутреннего анализа коррупционных рисков;

2) выявление коррупционных рисков в деятельности объекта внутреннего анализа коррупционных рисков по управлению персоналом, урегулированию конфликта интересов, оказанию государственных услуг, реализации контрольно-надзорных функций и иным вопросам, вытекающим из организационно-управленческой деятельности.

 Так, при изучении законодательства, регулирующего деятельность объекта внутреннего анализа коррупционных рисков, анализ проводится на наличие:

положений, способствующих принятию решения должностным лицом по своему усмотрению;

положений, способствующих созданию барьеров при реализации физическими и юридическими лицами своих прав и законных интересов;

правовых пробелов, создающих возможность произвольного толкования нормативных правовых актах.

При изучении деятельности по управлению персоналом анализ проводится на наличие конфликта интересов, аффилиированности принятых на работу сотрудников с руководителем, причин сменяемости кадров, увольнения (понижения в должности) сотрудников, а также иные вопросы кадровой политики, включая в том числе установление фактов:

аффилиированности должностных лиц при государственных закупках, приватизации, покупке либо продаже имущества, активов и др;

совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников;

нарушения принятых антикоррупционных ограничений и запретов, установленных для должностных лиц действующим законодательством (в т.ч. передача в доверительное управление коммерческих организаций и др.).      

При изучении деятельности по оказанию государственных услуг и выполнении разрешительных функций анализ проводится на наличие:

соответствия фактических процессов оказания государственных услуг утвержденным стандартам и регламентам;

истребования не предусмотренных стандартами документов;

прямого контакта услугодателя и услугополучателя;

надлежащей работы информационных систем;

фактов нарушения сроков оказания услуг;

фактов необоснованного отказа в оказании государственной услуги;

многочисленность и дублирование этапов рассмотрения документов;

оказание услуг, имеющих признаки государственной услуги (скрытые услуги);

правовой регламентации процедур выдачи разрешений на отдельные виды работ и иные аналогичные действия;

сроки принятия управленческих решений при выдаче разрешений.

При изучении деятельности по реализации контрольно-надзорных функций объектом внутреннего анализа анализируются следующие направления и процессы:

процедуры отбора объектов контроля:

полномочия должностных лиц, принимающих решения о проведении проверок;

корректность требований, установленных в проверочном листе;

применение информационных систем при использовании системы управления рисками;

соответствие нормам действующего законодательства методики проведения проверочных мероприятий либо методических рекомендаций;

процедуры проверки:

состояние учета бланков и предписаний на проведение проверки (хранение в установленных местах, наличие лиц, ответственных за ведение учета, наличие соответствующей регламентации по учету бланков (предписаний) ведомственными актами);     

наличие ротации среди проверяющих и факты проведения проверок одним и тем же проверяющим;

устранение нарушений указанных в актах проверок;

организация внутреннего контроля за исполнением ответственными лицами своих обязанностей при проверочных мероприятиях;        

процедуры оформления результатов проверки:

регламентация и практика оформления итогов проверки;

проведение сверок с органами правовой статистики;

наличие материалов аналитического, статистического и иного характера по проведенным контрольным мероприятиям;

состояние контроля за административной практикой в регионах, проведение сверок и должной профилактической работы в подразделениях, реализующих контрольно-надзорные функции.

Перечисленный перечень направлений внутреннего анализа коррупционных рисков не является исчерпывающим и носит рекомендательный характер для работы по определению коррупционных рисков в деятельности анализируемого объекта.        

4. Итоги внутреннего анализа коррупционных рисков

11. По итогам внутреннего анализа коррупционных рисков лицом, ответственным за проведение внутреннего анализа коррупционных рисков или рабочей группой, формируется аналитическая справка, содержащая:

информацию о выявленных коррупционных рисках;

рекомендации по их устранению.

При проведении анализа рабочей группой аналитическая справка согласовывается каждым членом рабочей группы и подписывается руководителем рабочей группы, либо лицом, на которого возложен контроль за исполнением решения о проведении внутреннего анализа коррупционных рисков, либо лицом, принявшим данное решение.

12. Результаты проведенного анализа коррупционных рисков в виде аналитической справки представляются первому руководителю государственного органа, а также направляются в центральный государственный орган в течении трех рабочих дней после его завершения.
13. На основании аналитической справки и внесенных рекомендаций
    
    в течении десяти рабочих дней после ее подписания составляется план мероприятий по устранению выявленных коррупционных рисков, с указанием ответственных за его исполнение должностных лиц, согласно приложению 1 к настоящим методическим рекомендациям.
14. Лицо, ответственное за проведение внутреннего анализа коррупционных рисков, структурное подразделение или рабочая группа проводят мониторинг исполнения вышеуказанного плана мероприятий в течении шести месяцев со дня подписания аналитической справки и представляют отчетную информацию руководителю государственного органа, организации и субъекта квазигосударственного сектора.
15. Территориальные подразделения центрального государственного органа и его ведомств направляют обобщенную информацию о проведенных внутренних анализах коррупционных рисков в территориальные подразделения уполномоченного органа по делам государственной службы и противодействия коррупции по итогам полугодия не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным.
16. Акимы областей, городов республиканского значения и столицы, районов и городов областного значения направляют обобщенную информацию
    
    о проведенных анализах коррупционных рисков в местных исполнительных органах в территориальные подразделения уполномоченного органа по делам государственной службы и противодействия коррупции по итогам полугодия не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным.
17. Территориальные подразделения уполномоченного органа по делам государственной службы и противодействия коррупции направляют в центральный аппарат подтвержденную отчетную информацию по внутреннему анализу коррупционных рисков, полученную от акиматов, территориальных подразделений центрального государственного органа и его ведомств по итогам полугодия не позднее 1-го числа второго месяца, следующего за отчетным.
18. Центральный государственный орган направляет обобщенную информацию по итогам проведенного внутреннего анализа в его деятельности, включая ведомства, их территориальные подразделения в уполномоченный орган по делам государственной службы и противодействия коррупции по итогам полугодия не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным по форме согласно приложению 2 к настоящим методическим рекомендациям.